起源：中国纪检监察报图为漯河市纪委监委案件审理室工作人员会商钻研案情。。。。。。。。翁宏业 摄

特邀嘉宾

刘卫刚 漯河市纪委监委案件审理室副主任

刘会宇 漯河市人民检察院第三检察部一级检察官

邓 玲 漯河市中级人民法院刑二庭审判长、四级高级法官

编者按

这是一路国企辅导干部受贿、挪用公款、国有公司人员滥用权柄的典型案例。。。。。。。。董立新持久在财政金融系统工作并担任辅导职务，，，，，，掌管数百亿元资金，，，，，，其凋落功夫跨度长，，，，，，违纪违法行为多，，，，，，犯罪数额出格巨大，，，，，，所从事的高新技术风险投资领域又拥有较强的专业性，，，，，，由于案件沉大复杂，，，，，，江苏省漯河市纪委监委案件审理室在审查调查阶段提前染指审理。。。。。。。。本案中，，，，，，若何发展审理提前染指？？？？？？？？若何别离把握违纪、职务违法和涉嫌职务犯罪的证据尺度？？？？？？？？董立新收受干股贿赂时，，，，，，未进行让渡登记，，，，，，能否定定为犯罪，，，，，，是既遂还是未遂？？？？？？？？对此，，，，，，我们特邀有关单元人员进行分析会商。。。。。。。。

根基案情：

董立新，，，，，，1956年10月诞生，，，，，，1976年11月参与工作，，，，，，1985年2月参与中国共产党。。。。。。。。曾任漯河市国有资产投资治理控股（集团）有限公司董事、副总经理，，，，，，漯河紫金投资集团有限责任公司党委委员、副总经理、高级专务，，，，，，兼任漯河高新技术风险投资股份有限公司（以下简称“高风投公司”）等国有控股或参股投资治理公司、某生物科技发展有限公司董事长。。。。。。。。2016年11月退休。。。。。。。。

2002年至2017年间，，，，，，董立新利用其担任高风投公司等公司董事长等职务上的方便，，，，，，在企业经营、股权投资、项目审批等事项上为他人谋取利益，，，，，，索取、犯法收受某生物公司总经理周某等六人赐与的财物，，，，，，折合人民币共计1048.88715万元。。。。。。。。其中，，，，，，董立新于2011年2月，，，，，，收受周某赐与的某生物公司500万股股权，，，，，，当市价值人民币860万元，，，，，，双方约定由周某代持，，，，，，没有进行股权让渡登记。。。。。。。。至案发时，，，，，，由于该公司经营不善，，，，，，股权已没有现实价值。。。。。。。。

2009年至2011年，，，，，，董立新利用其担任高风投公司董事长职务上的方便，，，，，，先后四次擅自决定将该公司公款共计6000万元供一家民营投资控股有限公司使用用于投机活动。。。。。。。。

2014年至2015年，，，，，，董立新作为高风投公司董事长，，，，，，违反划定，，，，，，先后决定投资人民币500万元用于认购某科技有限公司股权、投资人民币2301万余元用于认购某生物公司股权，，，，，，共造成高风投公司损失人民币2801万余元。。。。。。。。

接受调查期间，，，，，，董立新如实供述了监察机关把握的全数罪状，，，，，，自动交代了办案机关未把握的部门受贿犯罪事实，，，，，，并退缴了全数涉案款物。。。。。。。。2019年5月8日，，，，，，董立新被开除党籍。。。。。。。。

查处过程：

【立案审查调查】2018年8月10日，，，，，，董立新因涉嫌严沉违纪违法接受审查调查，，，，，，同日被采取留置措施。。。。。。。。

【移送审查告状】2018年12月24日，，，，，，漯河市监委将董立新涉嫌受贿罪、挪用公款罪、国有公司人员滥用权柄罪一案移送漯河市人民检察院审查告状。。。。。。。。2018年12月25日，，，，，，董立新被漯河市人民检察院刑事扣留，，，，，，2019年1月4日被扣留。。。。。。。。

【提起公诉】2019年2月11日，，，，，，针对董立新涉嫌受贿罪、挪用公款罪、国有公司人员滥用权柄罪一案，，，，，，漯河市人民检察院向漯河市中级人民法院提起公诉。。。。。。。。

【一审判决】2019年8月14日，，，，，，漯河市中级人民法院作出一审判决，，，，，，董立新犯受贿罪，，，，，，判处有期徒刑七年，，，，，，并处罚金人民币五十万元；；；；；；犯挪用公款罪，，，，，，判处有期徒刑七年；；；；；；犯国有公司人员滥用权柄罪，，，，，，判处有期徒刑三年六个月；；；；；；决定执行有期徒刑十二年，，，，，，并处罚金人民币五十万元。。。。。。。。？？？？？？？垩涸诎傅氖芑咚，，，，，，蕴含古玩、字画、玉器等及现金人民币115.38715万元予以追缴，，，，，，上缴国库。。。。。。。。判决已生效。。。。。。。。

1、董立新案中，，，，，，漯河市纪委监委案件审理室发展审理提前染指工作，，，，，，重要做了什么？？？？？？？？

刘卫刚：董立新案是漯河市监委在监察体造鼎新以来办理的首起市管国有企业辅导干部留置案件。。。。。。。。董立新持久在财政金融系统工作并担任辅导职务，，，，，，熟悉财政金融业务，，，，，，掌管数百亿元资金。。。。。。。。董立新作为党员辅导干部和国有企业治理人员，，，，，，本应严格自律，，，，，，不遗余力为国有资产保值增值作贡献，，，，，，为经济社会发展提供金融支持，，，，，，但他却健忘初心使命，，，，，，大搞权钱买卖。。。。。。。。董立新违纪违法功夫跨度长、行为多，，，，，，犯罪数额出格巨大，，，，，，其所从事的高新技术风险投资领域又拥有较强的专业性，，，，，，查证难题。。。。。。。。针对案件事实认定复杂、定性处置吩扃较大、司法合用难点较多等情况，，，，，，审查调查室在审查调查工作根基实现后，，，，，，提出了审理提前染指申请。。。。。。。。

案件审理室经辅导核准，，，，，，凭据案件现实情况和争议焦点，，，，，，注沉在三个方面发展审理提前染指工作。。。。。。。。一是正确把握审理提前染指的机遇前提和职责定位。。。。。。。。案件审理室对峙独立审理与协调共同相结合，，，，，，既预防过早染指审查调查工作造成查审不分，，，，，，又加快解决审查调查工作中面对的难题。。。。。。。。注沉对审查调查工作进行疏导而不是主导，，，，，，沉点在证据网络、律例合用等方面，，，，，，援手审查调查部门进一步补充美满。。。。。。。。二是阐扬对审查调查取证的疏导作用。。。。。。。。实时相识案件有关情况，，，，，，对案件中的事实认定、证据网络、纪律划定和司法律规合用等提出补充美满定见，，，，，，沉点对收受干股的罪与非罪、既遂与未遂认定，，，，，，以及利用权柄影响力挪用国有参股公司的资金若何定性、滥用权柄犯罪的渎职点若何认定等难题进行钻延祝。。。。。。。三是提前做好证据的审核。。。。。。。。审理提前染指时，，，，，，审查调查室已经网络了近万份证据资料，，，，，，证据卷宗达60余册。。。。。。。。审理组对证据逐份进行预审核，，，，，，依照证据的合法性、客观性和关联性要求，，，，，，沉点对证据的大局要件的规范性、内容身分的齐全性提出定见。。。。。。。。

2、案件审理过程中若何别离把握违纪、职务违法和涉嫌职务犯罪的证据尺度？？？？？？？？

刘卫刚：本案中寂仔大量的违游记为，，，，，，也有很多职务违法和涉嫌犯罪问题。。。。。。。。应适当把握违纪、职务违法和涉嫌职务犯罪的证据网络、固定、审查和使用，，，，，，做到既不外度取证，，，，，，又不影响证据链条的齐全和证明力。。。。。。。。 

一是以合法合规为要求，，，，，，疏导规范证据网络。。。。。。。。我们凸起问题导向，，，，，，缜密结合《漯河市监察委员会调查措施使用规范（试行）》《关于成立市监委、市法院、市检察院查办职务犯罪案件合作共同机造的法子（试行）》等造度规范，，，，，，将违纪、职务违法和涉嫌职务犯罪案件证据尺度要求，，，，，，出格是证据网络的分歧尺度具体化。。。。。。。。

二是以案件类型为基础，，，，，，细化证据尺度。。。。。。。。积极索求界定违纪、职务违法和涉嫌职务犯罪案件证据尺度，，，，，，并尝试明确差距化的具体要求。。。。。。。。一方面，，，，，，明确取证法式差距化。。。。。。。。从取证主体、取证手续、取证要求等方面细化差距，，，，，，对于董立新涉嫌职务犯罪案件的取证法式较违纪、职务违法案件更为严谨、规范，，，，，，细节要求更高。。。。。。。。如，，，，，，与单纯违纪违法分歧，，，，，，由于受贿数额影响定罪量刑，，，，，，对于董立新受贿犯罪中的古玩、字画等涉案财物的鉴定定见，，，，，，从委托手续是否合法、鉴定机构是否适格、鉴定人员是否有资质、鉴定步骤是否科学等方面，，，，，，对证据合法性进行全面审查。。。。。。。。另一方面，，，，，，明确证明尺度差距化。。。。。。。。我们以为，，，，，，职务犯罪案件应严格依照刑事诉讼中“排除合理疑惑”的证明尺度执行；；；；；；职务违法案件中的事实认定应以“较大盖然性”为证明尺度，，，，，，情节及后果认定以“优势证据”为证明尺度；；；；；；违纪案件应综合思考案件事实、被审查人认错悔错态度，，，，，，在达到根基事实明显、根基证据到位的情况下，，，，，，准则上以“优势证据”为证明尺度。。。。。。。。如，，，，，，对于董立新违游记为中收受的1台德国徕卡相机，，，，，，虽无法作出价值鉴定，，，，，，但凭据董立新的交代、证人证言和扣押的相机，，，，，，即可认定违纪事实。。。。。。。。

3、董立新收受的股权没有让渡登记也没有现实分红，，，，，，能否定定为收受干股型受贿？？？？？？？？对其提出量刑建议时有何思考？？？？？？？？ 

刘会宇：两高《关于办理受贿刑事案件合用司法若干问题的定见》划定：“国度工作人员利用职务上的方便为请托人谋取利益，，，，，，收受请托人提供的干股的，，，，，，以受贿论处。。。。。。。。进行了股权让渡登记，，，，，，或者有关证据证明股份产生了现实让渡的，，，，，，受贿数额按让渡行为时股份价值推算，，，，，，所分盈利按受贿孳息处置。。。。。。。。股份未现实让渡，，，，，，以股份分红名义获取利益的，，，，，，现实获利数额该当认定为受贿数额。。。。。。。。”本案中，，，，，，董立新收受周某赐与的价值860万元的500万股公司股权，，，，，，但是该股权没有产生股权让渡登记，，，，，，也没有双方签定的股权让渡和谈、其他股东证言蹬仔力证据证明股权产生了现实让渡，，，，，，同时由于公司经营不善，，，，，，董立新也未参加分红。。。。。。。。固然该案不切合司法诠释划定的登记让渡、现实让渡或者参加分红的情景，，，，，，但是贿赂人和受贿人均有犯罪有意。。。。。。。。董立新利用职务方便为周某投机后，，，，，，与其口头约定收受股权贿赂，，，，，，之所以未办理让渡登记，，，，，，是由于即便不办理让渡登记，，，，，，董立新也能够对该股权有相当的节造力。。。。。。。。董立新供述、贿赂人周某证言证实，，，，，，董立新曾对周某说过“你还能逃出我的手掌心吗”，，，，，，这也充分印证董立新回绝与周某签股权让渡书面和谈，，，，，，是基于其对股权有掌控能力，，，，，，此行为切合受贿罪权钱买卖的性质特点。。。。。。。。同时，，，，，，国度工作人员已经着手执行干股受贿行为，，，，，，由于对所节造的股权没有现实获取对价款等意志以表的原因而未得逞，，，，，，能够认定为犯罪未遂。。。。。。。。

提出量刑建议时，，，，，，我们综合思考了其法定、裁夺量刑情节。。。。。。。。董立新到案后如实供述，，，，，，认罪态度较好，，，，，，自动交代了办案机关未把握的部门受贿犯罪事实，，，，，，同时还退缴了全数受贿违法所得，，，，，，可予从轻处罚；；；；；；在受贿犯罪中，，，，，，收受干股系犯罪未遂，，，，，，能够对照既遂从轻或者减轻处罚；；；；；；有一笔50万元的受贿认定为以借为名的索贿，，，，，，该当从沉处罚。。。。。。。。除此之表，，，，，，还思考了董立新行为的社会风险性，，，，，，其一人犯三罪，，，，，，表表上看是三个相当独立的行为，，，，，，现实上其受贿行为与挪用公款、滥用权柄行为亲昵有关。。。。。。。。其行为伎俩在国企中有相当的代表性，，，，，，造成较为恶劣的社会影响。。。。。。。。

4、董立新收受500万股股权，，，，，，若何认定受贿数额？？？？？？？？辩护人提出，，，，，，案发时该股权已无现实价值，，，，，，若何对待该概想？？？？？？？？对其定罪量刑必要把稳哪些问题？？？？？？？？

邓玲：公诉机关指控董立新收受周某500万股股权，，，，，，按其时的股价折算，，，，，，价值为人民币860万元。。。。。。。。辩护人提出，，，，，，该股权一向未现实让渡，，，，，，至案发时由于该生物公司已是负资产，，，，，，上述股权已无现实价值。。。。。。。。但法院审查以为，，，，，，从贿赂人的意思暗示来看，，，，，，其在2011年向董立新提出赠送股权，，，，，，董立新也暗示接受。。。。。。。。双方对股权所对应的价值均有生理预期，，，，，，不论后期这个股权价值是升还是降，，，，，，其时周某是作了利益衡量后，，，，，，才决定给董立新送几多股份。。。。。。。。两高《关于办理受贿刑事案件合用司法若干问题的定见》第二条关于收受干股问题的划定并不合用于本案的情景。。。。。。。。该划定所针对的系受贿既遂且有分红等分歧的利益时，，，，，，若何认定受贿数额的问题。。。。。。。。本案由于股权一向由贿赂人掌控，，，，，，认定为受贿未遂，，，，，，以其时的股份价致反认定受贿数额是适当的。。。。。。。。

关于身份认定问题。。。。。。。。经国有公司提名、推荐、录用、核准，，，，，，在国有控股、参股公司从事公务的人员，，，，，，该当认定为国度工作人员。。。。。。。。经国度出资企业中负有治理、监督国有资产职责的组织核准或者钻研决定，，，，，，代表其在国有控股、参股公司中从事组织、辅导、监督、经营、治理工作的人员，，，，，，该当认定为国度工作人员。。。。。。。。董立新经国有公司委派，，，，，，兼任高风投公司董事长；；；；；；他还先后兼任多家国有控股或参股公司董事长。。。。。。。。高风投公司在上述公司中均有股份。。。。。。。。因而，，，，，，董立新在高风投公司等国度出资企业中从事辅导、治理工作，，，，，，应认定拥有国度工作人员身份。。。。。。。。

法院在量刑时对峙罪责刑相一致的准则，，，，，，充分思考其拥有的各类量刑情节，，，，，，并且也综合思考了汗青前提、企业发展等成分，，，，，，贯彻宽严相济刑事政策，，，，，，对其予以判罚。。。。。。。。董立新在部门受贿犯罪状为中，，，，，，系犯罪未遂，，，，，，能够对照既遂犯从轻或者减轻处罚；；；；；；其有索贿行为，，，，，，该当从沉处罚；；；；；；归案后自动交代了办案机关尚未把握的部门受贿犯罪事实，，，，，，能够从轻处罚；；；；；；案发后，，，，，，积极共同办案机关退缴了涉案全数赃款赃物，，，，，，能够从轻处罚；；；；；；认罪认罚，，，，，，能够从轻处罚。。。。。。。。（本报记者 程威）